汉鼎咨询将近日了解到的行业传闻及重要新闻进行了汇总整理，以供快速查阅并了解行业最新消息。

时讯类内容

1. 中国证监会科技监管司司长、信息中心主任姚前被查

刚刚，据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、广东省纪委监委消息：中国证监会科技监管司司长、信息中心主任姚前涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组纪律审查和广东省汕尾市监察委员会监察调查。

据公开资料，姚前，1970年出生，毕业于南京大学计算机系，工学博士。历任证监会信息中心计算机管理处副处长、中证登技术部副总监、中证登系统运行部总监、央行征信中心副主任、央行科技司副司长、中证登总经理、证监会科技监管局局长（科技监管司司长）。

值得注意的是，根据10天前的4月16日消息，中央第八巡视组召开巡视中国证监会党委工作动员会。

据介绍，中央巡视组将在中国证监会工作3个月左右。根据巡视工作条例规定，中央巡视组主要受理反映中国证监会党委领导班子及其成员、下一级党组织主要负责人和重点岗位人员问题的来信来电来访，重点是关于违反政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、工作纪律和生活纪律等方面的举报和反映。

4月8日，中共中央政治局常委、中央巡视工作领导小组组长李希曾出席全国巡视工作会议暨二十届中央第三轮巡视动员部署会并讲话。

李希强调，本轮巡视是新修订巡视工作条例颁布后的第一次巡视，要加强组织领导，严格工作要求，有力有效推进。要准确把握巡视经济工作部门和金融单位的重点，深入了解被巡视党组织履行职能责任、推动高质量发展，防范化解重大风险，统筹推进深层次改革和高水平开放等情况，全面掌握纵深推进全面从严治党，领导班子、干部人才队伍和基层党组织建设，以及巡视、审计等监督发现问题整改等情况，着力查找政治偏差，推动解决突出问题，为高质量发展提供有力保障。要加强政治学习，准确把握政策，加强协调协作，严明纪律作风，以更高标准、更严要求做好各环节工作，确保圆满完成巡视任务。

目前，距离巡视组入驻证监会仅过去10天，已有证监会重要领导任务被查出严重违纪违法问题，可见反腐行动加快进行，这也印证了此前新“国九条”出台时明确的强监管态度。不仅涵盖了一二级市场，同时也包括了监管自身，汉鼎咨询此前也曾分析指出，按照历次经验来看，不揪出一些贪腐案件恐难以收手。明镜高悬，一级市场难受，监管部门也不好过。

2、西藏珠峰“胡哈、晗、啥、昣东”公告收监管函，当事人回应:上交所也有责任

4月25日，西藏珠峰的一份上市公司的监管措施公告被各个微信群和自媒体疯传， 短短的两页纸上出现了一个人名四种叫法。值得注意的是西藏珠峰多年来信息披露一直是雷区， 据统计，西藏珠峰自从胡晗东上任以来，仅信息披露事项违规的就有10次。

4月25日晚间上交所公告称，对西藏珠峰及董事会秘书胡晗东予以监管警示，因上市公司公告信息披露不准确，反映出公司日常信息披露存在缺陷，公司多份公告中出现低级文字错误，造成较大影响。同时，西藏珠峰发布更正并致歉公告，确保不再发生同类低级错误。

值得注意的是，4月26日据媒体消息报道，当事人做出回应表示上交所也有责任。据了解，《华夏时报》记者25日晚上8点多致电西藏珠峰，接电话者正是当时发布公告的工作人员。该工作人员向本报记者还原了当时的场景。

他表示：“证监局发给我们的时候，已经6点多了，大家都下班了，只留了我个人，我确实工作疏忽，直接复制了三个文件，交易所催促我们要很快地进行披露，时间紧三个文件九个错别字，我们认了，向投资者致歉。”他进一步向记者表示:“从去年8、9月起交易所就给我们信披评级打了D级，不是信披直通车了，也就是说公告发出前，交易所要进行事前审核，交易所也有一定的责任。”

3、国联证券拟收购民生证券

4月26日，国联证券（601456）披露了《关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》，国联证券股份有限公司（“公司”或“上市公司”）正在筹划通过发行 A 股股份的方式收购民生证券股份有限公司（“民生证券”或“标的公司”）控制权并募集配套资金（“本次交易”或“本次重组”）。

本次交易尚处于筹划阶段，截至目前，民生证券的估值及拟参与本次交易的交易对方尚未最终确定。本次交易构成关联交易，并预计构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，本次交易不会导致公司实际控制人发生变更，不构成重组上市。

4、证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定

4月26日，北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。

经查，该公司合规管理存在以下问题：

一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；

二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》三十二条第一款的规定，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

5、证监会就《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》公开征求意见

证监会表示，现行《2 号指引》发布实施以来，我会对离职人员入股拟上市企业严格依法推进审核复核程序，大幅削减离职人员“职务身份价值”。为从严从紧整治政商“旋转门”，严防离职人员利用在职时公权力、离职后影响力获取不当、不法利益，我会进一步强化离职人员入股行为的监管，并在《2号指引》基础上，制定《离职人员监管规定》。

《离职人员监管规定》包含了《2号指引》主要内容，并在此基础上新增三方面规定：

1.进一步加强重点人员管理。延长发行监管岗位和会管干部离职人员入股拟上市企业禁止期，从离职后3年拉长至10年。

2.扩大离职人员监管范围。将从严审核的范围从离职人员本人扩大至离职人员及其父母、配偶、子女及其配偶。

3.提出更高核查要求。中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查，证监会对有关工作核查复核。

有关本次政策的详细内容及相关解读，可点击后续文章标题跳转阅读汉鼎咨询今日推送：。

传闻类内容

1、网传未来交易所也要跟着调休规定走

据互联网消息，巡视组进驻证监会后，上期所下发通知表示以后所有调休跟着放假规定走，遇到周末也要上班了，预计未来针对各交易所、会管单位、中介机构等相关检查会更严，新三板已经通知了接下来的五一调休当日50%到岗。

2、网传中金降薪落地，全体降25%

以下为相关截图：